¡8 horas de formación de primer nivel! Jornada centrada en las principales claves de la UNE19601, publicada el 18/05/17, por la que las empresas se podrán certificar en Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
Nos lo muestran los responsables de compliance de las más importantes empresas y conoceremos la visión de la Judicatura y la opinión de las entidades certificadoras y de acreditación.
La norma UNE 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal, por la que las empresas y organismos se pueden certificar se publicó el 18 de mayo de 2017. Gracias a este nuevo marco, donde muchas empresas/organismos ya han avanzado en la implantación de Sistemas de Gestión de Compliance, ahora ya se podrán acreditar frente a un tercero.
Por delante, la empresa, el administrador y el empresario tienen un camino que recorrer hasta demostrar públicamente que cumple con todos requisitos que garanticen el cumplimiento normativo.
Desde el Centro de Estudios Financieros y Formación Lefebvre-El Derecho deseamos prestaros ayuda, por un lado abordando los aspectos claves de la norma en esta formación; y por otro caminando a vuestro lado hasta que alcancéis si procede la evidencia de que vuestro sistema de gestión es eficaz.
BLOQUE 1º: COMPRENDER LA NORMA UNE 19601
1. La Normalización del Compliance: de la ISO 19600 a la UNE 19601
SYLVIA ENSENAT.
· Antecedentes de la ISO 19600
· Introducción a ISO 19600 e ISO 37001
· Introducción a UNE 19601
2. La Estructura de Alto Nivel, los componentes de la UNE 19601 y los SGCP
CARLOS SAIZ.
· Estructura de Alto Nivel de ISO
· Los 10 capítulos de la UNE 19601 y los componentes del SGCP: Política-Sistema y
· Evidencias Documentadas
· Anexo A y 31 Bis 5 del CP
3. Liderazgo y Política de Compliance Penal
FRANCISCO BONATTI.
· El Liderazgo
· La Política de Compliance
4. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Planificación de los Objetivos de Compliance
ALAIN CASANOVAS.
· Comprensión de la Organización y su contexto
· Identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos penales
5. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Operación de los Objetivos de Compliance
JESUS PINDADO.
· Planificación de objetivos: controles e incumplimientos
· Especial mención a la Diligencia Debida
6. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Función y cultura de Compliance Penal.
ESPERANZA HERNÁNDEZ.
· La Función de Compliance
· Mejora continua y tratamiento de las No Conformidades
· Apoyo al SGCP: La Cultura de Compliance en la Organización
· Comunicación de Compliance
7. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Evaluación y auditoria de los SGCP
FERNANDO LACASA.
· Informes de Compliance
· Evaluación del desempeño
· Auditoria Interna
BLOQUE 2º: LA UNE 19601 Y LA CONFORMIDAD DE LOS SGCP
8. Evidencias documentadas en el SGCP
SALVADOR ROMAN.
· Capítulo 7.6 y Anexo C de la Norma: Las evidencias documentadas en la UNE 19601 y su relación con los proceso de conformidad
9. La conformidad del Sistema mediante procesos de certificación
IGNACIO PINA.
· Nociones básicas sobre certificación y acreditación de los SGCP
· Los esquemas de certificación de Compliance Penal
BLOQUE 3º: LA UNE 19601 Y EL ARTÍCULO 31 BIS 5 DEL CODIGO PENAL
10. Marco Normativo de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
RAFAEL FERNANDEZ VALVERDE.
11. Cultura de Compliance según la Circular de la FGC y la doctrina del TS
ANTONIO DEL MORAL.
12. Requerimientos de los modelos de organización y gestión del Art 31 Bis 5 CP
ELOY VELASCO.
13. Clausura. La prueba del Sistema ante los Tribunales de Justicia.
JOSE RAMON NAVARRO.