Streaming jornada CEF-LED compliance penal

¡8 horas de formación de primer nivel! Jornada centrada en las principales claves de la UNE19601, publicada el 18/05/17, por la que las empresas se podrán certificar en Sistemas de Gestión de Compliance Penal.

Área
Compliance
Modalidad
Webinar
Nivel
Avanzado
Precio
250 € (+21 % IVA)
Fecha
15 junio 2017
Horario
De 00:00 a 00:00
Streaming jornada CEF-LED compliance penal

¿Cómo puedo certificarme en Compliance?

Nos lo muestran los responsables de compliance de las más importantes empresas y conoceremos la visión de la Judicatura y la opinión de las entidades certificadoras y de acreditación.

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La norma UNE 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal, por la que las empresas y organismos se pueden certificar se publicó el 18 de mayo de 2017. Gracias a este nuevo marco, donde muchas empresas/organismos ya han avanzado en la implantación de Sistemas de Gestión de Compliance, ahora ya se podrán acreditar frente a un tercero.

Por delante, la empresa, el administrador y el empresario tienen un camino que recorrer hasta demostrar públicamente que cumple con todos requisitos que garanticen el cumplimiento normativo.

Desde el Centro de Estudios Financieros y Formación Lefebvre-El Derecho deseamos prestaros ayuda, por un lado abordando los aspectos claves de la norma en esta formación; y por otro caminando a vuestro lado hasta que alcancéis si procede la evidencia de que vuestro sistema de gestión es eficaz.

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Dirigido a:

  • Cualquier persona que desee integrar la Norma UNE 19601 en el marco de Sistemas de Gestión ISO, especialmente la Norma ISO 19600.
  • Interesados en alcanzar una comprensión suficiente de los componentes de la Norma y su correlación con los Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
  • Personas que deseen relacionar los diversos componentes de la Norma con los requerimientos exigidos en el Art 31 Bis del Código Penal.
  • Interesados en identificar los requerimientos fijados en la Norma para obtener una opinión de conformidad por un tercero independiente (certificación del sistema) y conocer los procesos para emitir una opinión de conformidad.

Objetivos:

  • Alcanzar un nivel de conocimiento de la Norma UNE 19601 que permita identificar los requerimientos establecidos en la misma para obtener una opinión de conformidad independiente.
  • Contextualizar la UNE 19601 en el marco nacional e internacional de normalización y certificación en orden a definir estrategias empresariales en materia de Compliance.
  • Desarrollar Sistemas de Gestión de Compliance Penal alineados con la UNE 19601 conformes con los requerimientos establecidos en el Art 31 Bis del vigente Código Penal.

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Programa:

BLOQUE 1º: COMPRENDER LA NORMA UNE 19601

1.         La Normalización del Compliance: de la ISO 19600 a la UNE 19601

SYLVIA ENSENAT.

·         Antecedentes de la ISO 19600

·         Introducción a ISO 19600 e ISO 37001

·         Introducción a UNE 19601

 2.       La Estructura de Alto Nivel, los componentes de la UNE 19601 y los SGCP

CARLOS SAIZ.

·         Estructura de Alto Nivel de ISO

·         Los 10 capítulos de la UNE 19601 y los componentes del SGCP: Política-Sistema y

·         Evidencias Documentadas

·         Anexo A y 31 Bis 5 del CP

 3.       Liderazgo y Política de Compliance Penal

FRANCISCO BONATTI.

·         El Liderazgo

·         La Política de Compliance

 4.       El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Planificación de los Objetivos de Compliance

ALAIN CASANOVAS.

·         Comprensión de la Organización y su contexto

·         Identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos penales

 5.       El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Operación de los Objetivos de Compliance

JESUS PINDADO.

·         Planificación de objetivos: controles e incumplimientos

·         Especial mención a la Diligencia Debida

 6.       El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Función y cultura de Compliance Penal.

ESPERANZA HERNÁNDEZ.

·         La Función de Compliance

·         Mejora continua y tratamiento de las No Conformidades

·         Apoyo al SGCP: La Cultura de Compliance en la Organización

·         Comunicación de Compliance

 7.       El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Evaluación y auditoria de los SGCP

FERNANDO LACASA.

·         Informes de Compliance

·         Evaluación del desempeño

·         Auditoria Interna

 BLOQUE 2º: LA UNE 19601 Y LA CONFORMIDAD DE LOS SGCP

 8.       Evidencias documentadas en el SGCP

SALVADOR ROMAN.

·         Capítulo 7.6 y Anexo C de la Norma: Las evidencias documentadas en la UNE 19601 y su relación con los proceso de conformidad

 9.       La conformidad del Sistema mediante procesos de certificación

IGNACIO PINA.

·         Nociones básicas sobre certificación y acreditación de los SGCP

·         Los esquemas de certificación de Compliance Penal

 BLOQUE 3º: LA UNE 19601 Y EL ARTÍCULO 31 BIS 5 DEL CODIGO PENAL

 10.    Marco Normativo de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

RAFAEL FERNANDEZ VALVERDE.

11.       Cultura de Compliance según la Circular de la FGC y la doctrina del TS

ANTONIO DEL MORAL.

12.     Requerimientos de los modelos de organización y gestión del Art 31 Bis 5 CP

ELOY VELASCO.

13.     Clausura. La prueba del Sistema ante los Tribunales de Justicia.

JOSE RAMON NAVARRO.

Con esta formación “a tu aire”:

  1. Verás 8 horas de formación de primer nivel, pudiendo acceder a las grabaciones cuantas veces lo desees.
  2. Podrás descargarte la presentación utilizada en todas las ponencias de los bloques I y II, elaboradas por los ponentes.
  3. Accederás a un ebook sobre esta norma, elaborado por Francisco Bonatti.